Санкционный дозор

📈Что делать если российский депозитарий не хочет раскрывать цепочку хранения ценных бумаг?

Наши клиенты и читатели, чьи ценные бумаги и денежные средства оказались заблокированы в Euroclear и других иностранных центральных депозитариях, часто жалуются, что российские депозитарии и брокеры отказываются предоставить полную информацию о цепочке хранения и учёта заблокированных ценных бумаг, а также информацию, касающуюся поданной брокером/депозитарием групповой заявки о разблокировке активов.

❗️Проблема заключается в том, что без этой информации не имеет смысла приступать к процессу разблокировки активов в Европе: без указанных данных нельзя сделать однозначный вывод, где именно заблокированы ценные бумаги, и в какой орган обращаться для разблокировки.

Это довольно странная ситуация. Если отказ номинальных держателей т.н. недружественных стран предоставлять аналогичные сведения россиянам ещё можно списать на санкции и общий негативный фон, то подобное поведение российских профучастников рынка вызывает большие вопросы на фоне политики государства, направленной на защиту пострадавших инвесторов. Скорее всего причина банальна и заключается в нежелании сотрудников депозитариев делать дополнительную работу.

Сегодня мы с нашими друзьями - экспертами по инвестициям Wealth IQ Solutions и адвокатом OKLegal Ольгой Кокоз расскажем, как можно всё-таки добиться получения необходимых сведений.


1️⃣ ШАГ 1: Претензия брокеру и депозитарию

Направьте брокеру и депозитарию по электронной почте и заказным письмом письменную претензию с требованием предоставить в 2-недельный срок 📆 сведения о:

▪️полной цепочке хранения и учёта ценных бумаг
▪️о подаче депозитарием/брокером групповой заявке о разблокировке.

❗️Обязательно укажите в претензии наименования и код принадлежащих Вам ценных бумаг (ISIN).

В претензии приведите следующие доводы:

▪️сведения о цепочке хранения необходимы для реализации ваших законных прав, а именно для разблокировки активов;

▪️депозитарным договором, заключенным вами с депозитарием, предусмотрена обязанность депозитария предоставлять клиенту все сведения, необходимые для реализации его прав.

▪️Центральный банк РФ занимает однозначную позицию, что сведения о цепочке хранения должны быть предоставлены инвестору:

- ЦБ РФ принято информационное письмо, согласно которому цепочка хранения и другая необходимая информация о ценных бумагах должна быть раскрыта инвестору;

- Зампредом ЦБ РФ была озвучена аналогичная позиция. Однако в ней регулятор пошёл дальше и указал, что не только брокер/депозитарий , но и биржа обязана предоставить такую информацию инвестору (в данном случае высказывание казалось печально известной СПБ Биржа)

❗️Обязательно укажите в претензии, что если в 2-недельный срок сведения не будут предоставлены, то вы обратитесь с жалобой в Центральный банк РФ.


2️⃣ ШАГ 2: Жалоба в ЦБ РФ

Если адресат претензии всё же отказал в ее удовлетворении или проигнорировал её, то следует подать жалобу в ЦБ РФ на нарушение ваших прав.

В жалобе следует отразить все указанные выше доводы, а также указать, что вы направляли ранее претензию в депозитарий / брокеру, приложить доказательства отправки претензии и ответ на претензию при его наличии.

Мы считаем, что ЦБ РФ по итогам рассмотрения жалобы скорее всего вынесет предписание, которым обяжет депозитарий / брокера предоставить необходимые сведения.

Если Вам нужна помощь в получении сведений о цепочке хранения бумаг в РФ, пишите нам @lawwithginger

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

👍7❤6🔥1

www.group-telegram.com/id/sanctionsexplained.com/162

3.88K viewsedited  Apr 16, 2024 at 05:30

📈Что делать если российский депозитарий не хочет раскрывать цепочку хранения ценных бумаг?

Наши клиенты и читатели, чьи ценные бумаги и денежные средства оказались заблокированы в Euroclear и других иностранных центральных депозитариях, часто жалуются, что российские депозитарии и брокеры отказываются предоставить полную информацию о цепочке хранения и учёта заблокированных ценных бумаг, а также информацию, касающуюся поданной брокером/депозитарием групповой заявки о разблокировке активов.

❗️Проблема заключается в том, что без этой информации не имеет смысла приступать к процессу разблокировки активов в Европе: без указанных данных нельзя сделать однозначный вывод, где именно заблокированы ценные бумаги, и в какой орган обращаться для разблокировки.

Это довольно странная ситуация. Если отказ номинальных держателей т.н. недружественных стран предоставлять аналогичные сведения россиянам ещё можно списать на санкции и общий негативный фон, то подобное поведение российских профучастников рынка вызывает большие вопросы на фоне политики государства, направленной на защиту пострадавших инвесторов. Скорее всего причина банальна и заключается в нежелании сотрудников депозитариев делать дополнительную работу.

Сегодня мы с нашими друзьями - экспертами по инвестициям Wealth IQ Solutions и адвокатом OKLegal Ольгой Кокоз расскажем, как можно всё-таки добиться получения необходимых сведений.


1️⃣ ШАГ 1: Претензия брокеру и депозитарию

Направьте брокеру и депозитарию по электронной почте и заказным письмом письменную претензию с требованием предоставить в 2-недельный срок 📆 сведения о:

▪️полной цепочке хранения и учёта ценных бумаг
▪️о подаче депозитарием/брокером групповой заявке о разблокировке.

❗️Обязательно укажите в претензии наименования и код принадлежащих Вам ценных бумаг (ISIN).

В претензии приведите следующие доводы:

▪️сведения о цепочке хранения необходимы для реализации ваших законных прав, а именно для разблокировки активов;

▪️депозитарным договором, заключенным вами с депозитарием, предусмотрена обязанность депозитария предоставлять клиенту все сведения, необходимые для реализации его прав.

▪️Центральный банк РФ занимает однозначную позицию, что сведения о цепочке хранения должны быть предоставлены инвестору:

- ЦБ РФ принято информационное письмо, согласно которому цепочка хранения и другая необходимая информация о ценных бумагах должна быть раскрыта инвестору;

- Зампредом ЦБ РФ была озвучена аналогичная позиция. Однако в ней регулятор пошёл дальше и указал, что не только брокер/депозитарий , но и биржа обязана предоставить такую информацию инвестору (в данном случае высказывание казалось печально известной СПБ Биржа)

❗️Обязательно укажите в претензии, что если в 2-недельный срок сведения не будут предоставлены, то вы обратитесь с жалобой в Центральный банк РФ.


2️⃣ ШАГ 2: Жалоба в ЦБ РФ

Если адресат претензии всё же отказал в ее удовлетворении или проигнорировал её, то следует подать жалобу в ЦБ РФ на нарушение ваших прав.

В жалобе следует отразить все указанные выше доводы, а также указать, что вы направляли ранее претензию в депозитарий / брокеру, приложить доказательства отправки претензии и ответ на претензию при его наличии.

Мы считаем, что ЦБ РФ по итогам рассмотрения жалобы скорее всего вынесет предписание, которым обяжет депозитарий / брокера предоставить необходимые сведения.

Если Вам нужна помощь в получении сведений о цепочке хранения бумаг в РФ, пишите нам @lawwithginger

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

BY Санкционный дозор